扬州城市论坛 财经 上交所:2022年3家科创板申报项目信披不规范,13家保荐人收监管函

上交所:2022年3家科创板申报项目信披不规范,13家保荐人收监管函

乐居财经严明会2月8日,上交所日前发布《科创板发行上市审核动态》2023年第1期(总第14期),对2022年科创板发行上市审核的情况进行了全面的梳理与总结。

2022年,针对3家科创板申报项目中的信息披露不规范、中介机构履职不到位的情况,采取通报批评1次,作出监管警示决定6次,涉及3家发行人、1名高级管理人员和6名保荐代表人。

针对18家科创板申报项目中发行人信息披露质量问题、中介机构执业质量问题,出具监管工作函32份、谈话提醒1次,涉及5家发行人、13家保荐人、5家会计师事务所和1家律师事务所。

2022年,上交所对14家项目的保荐业务启动问题导向现场督导;对5家保荐机构开展执业质量现场督导。

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