乐居财经邓如菲2月3日，据证监会，华宝证券股份有限公司（以下简称“华宝证券”）收到来自监管的第一份反馈意见。
反馈意见主要从4个方面对保荐机构、华宝证券提出了共41项问题，其中有34项涉及申请文件的规范性和信息披露问题。
其中对于公司历史沿革提出疑问。招股说明书披露，发行人历史沿革存在国有资产出资、国有资产转让、减资及增资导致国有股东比例变动未履行评估及评估备案手续等瑕疵。中国宝武已出具相关文件，对发行人历史沿革的合规性进行确认。
据此证监会要求说明：（1）结合历史财务数据、业务开展情况以及股东的基本情况，披露自有限公司设立以来设立时、历次增资和股权转让的背景和原因、所履行的法律程序、价格及确定依据、对应发行人整体估值PE倍数，时间接近的增资和股权转让价格是否存在较大差异，如存在说明原因及合理性；（2）披露设立时、历次增资及股权转让价款支付情况，股东资金来源及其合法性，是否存在借贷关系或其他安排，是否存在出资瑕疵，是否存在委托持股或信托持股情形，相关权属是否清晰、是否存在纠纷或潜在纠纷；（3）结合国有资产法规法律，说明相关股东涉及的国有股权入股、退出、增减资是否已履行评估、审批、备案等必备法律程序，是否与审批文件一致，是否符合国有资产转让的相关规定，存在的法律瑕疵是否已得到弥补，相关整改措施是否合法、有效，相关证明文件的效力的充分性，是否为有权部门，是否造成国有资产流失；（4）发行人股东与发行人及其控股股东、实际控制人之间是否存在对赌协议或其他特殊协议安排；（5）各国有股东是否存在一致行动关系。
招股书显示，华宝证券是中国宝武旗下的证券公司，公司致力于打造聚焦产业生态圈的一流券商，成为以满足客户投资、交易、融资等需求为导向的资产管理平台和财富管理机构。
经中国证监会批准，华宝证券主要从事的业务包括：证券经纪；证券投资咨询；证券自营；证券资产管理；融资融券；代销金融产品；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；证券投资基金销售服务；证券公司为期货公司提供中间介绍业务。
